COMMUNIQUÉ DE PRESSE: pr7166-15 La CFTC approuve la réglementation proposée pour modifier l'exemption relative aux options commerciales en réduisant certaines exigences en matière de rapports et de tenue de dossiers pour les utilisateurs finaux Washington, Et les exigences en matière de tenue de registres pour les contreparties d'options commerciales qui ne sont ni des courtiers en swaps, ni des principaux participants au swap, y compris les utilisateurs finals commerciaux qui effectuent des opérations dans le cadre de leurs activités. Le vote unanime a eu lieu par voie de série. La réglementation proposée sera ouverte aux commentaires du public pendant 30 jours après sa publication au Federal Register. En ce qui concerne les rapports, la Commission propose d'éliminer l'exigence de déclaration annuelle de notification de formulaire pour les options commerciales autrement non déclarées dans la règle 32.3 b) de la Commission. Au lieu de cela, un SDN non-SDMS devrait seulement aviser la Division des Commissions de Surveillance du Marché (DMO) dans les 30 jours après avoir conclu des options commerciales (déclarées ou non) ayant une valeur nominale globale supérieure à 1 milliard dans n'importe quel calendrier Ou, à titre subsidiaire, une entité non SDMSP communiquerait par courriel à DMO qu'elle s'attend raisonnablement à conclure des options commerciales, déclarées ou non, ayant une valeur nominale globale supérieure à 1 milliard de dollars au cours d'une année civile. De plus, le Conseil propose que les SDPE ne soient en aucun cas assujetties aux exigences en matière de présentation de la partie 45 relativement à leurs options commerciales. Pour ce qui est de la comptabilisation de la partie 45 des options commerciales, les entités non SDMSP n'auraient qu'à se conformer aux dispositions applicables énoncées au paragraphe 45.2, en précisant qu'une entité non SDMSP devrait obtenir un identificateur d'entité légale (LEI) À sa contrepartie SDMSP. De plus, le Conseil propose de modifier l'alinéa 32.3c) du Règlement de la Commission afin d'éliminer la référence aux exigences de limites de position de la partie 151 qui sont maintenant annulées. Dernière mise à jour: le 30 avril 2015RELEASE: pr6327-12 Le personnel de la CFTC accorde une exemption temporaire de non-action aux personnes admissibles à l'exemption d'options commerciales Washington, DC - Aujourd'hui, le personnel de la Division de la surveillance du marché a publié une lettre de non - Pour une durée limitée, les intervenants sur le marché peuvent se prévaloir de l'exemption d'option commerciale prévue dans la réglementation 32.3 de la CFTC sans se conformer à des dispositions précises de celle-ci. La lettre de non-action n'entre en vigueur que le 31 décembre 2012 au plus tôt ou la date de prise d'effet de toute mesure définitive prise par le Conseil en réponse aux commentaires sur les Règles finales provisoires relatives à l'exemption d'opérations (décrites ci-dessous). Pour se prévaloir de l'exemption d'action, les participants au marché doivent se conformer: 1) aux conditions d'admissibilité à l'option commerciale (32.3a); 2) aux limites de positions spéculatives (32.3c) (2) ) Les interdictions de fraude, de manipulation et autres pratiques commerciales abusives (32.3 (d)). Les CFTC 27 avril 2012, la réglementation des options sur les produits de base a noté que, comme le prévoit la Loi Dodd-Frank, les options de produits sont définies par la loi comme des swaps et sont donc assujetties aux mêmes règles applicables à tout autre swap. Le communiqué du 27 avril comprenait toutefois une règle finale intérimaire prévoyant une exemption d'option commerciale. En vertu de cette exemption, les options sur marchandises qui remplissent certaines conditions (par exemple, l'acheteur d'options doit être une entreprise commerciale et l'option, si elle est exercée, doit entraîner la livraison) seraient exonérées de la plupart des dispositions de la Loi Dodd-Frank applicables aux swaps, Exchange Act et le règlement de la Commission. Le communiqué du 27 avril a également souligné que les Règles définitives relatives aux définitions de produits en suspens régleraient la question de savoir si une option de marchandises ou une transaction facultative est soumise en premier lieu à la définition de swap. En particulier, si une option sur marchandises ou une opération facultative constitue un contrat à terme, elle serait exclue du champ d'application de la définition de swap et, en tant que telle, exempte de toute réglementation de la Commission soit comme option de swap, soit comme option commerciale. Le 13 août 2012, dans le cadre d'une réglementation conjointe avec la Securities and Exchange Commission, la CFTC a publié le Règlement définitif des définitions de produits. Dans ces règles finales, la CFTC a demandé d'autres commentaires concernant les contrats à terme comportant des options volumétriques intégrées. En général, la Commission a demandé si l'approche adoptée par la Commission pour déterminer le traitement réglementaire approprié des contrats à terme comportant des options volumétriques intégrées était appropriée. Une note de bas de page de la Règle finale sur les définitions de produits a indiqué qu'il est prévu que le personnel de la CFTC émettra un allégement sans effet relativement à la plupart des conditions de l'exemption d'option commerciale modifiée afin de permettre à la CFTC d'examiner et d'évaluer les commentaires Reçus à la fois sur la facultative volumétrique intégrée et sur l'exonération de l'option commerciale modifiée. Dernière mise à jour: le 15 août 2012 Siège de la CFTC Trois Centre Lafayette 1155, 21e rue, NW Washington, DC 20581 202.418.5000 Opérateur de piscines (CPO) Un CPO est une personne ou une organisation qui exploite un pool de produits de base et 160 fonds de sondage pour 160 Entreprise dans laquelle les fonds apportés par un certain nombre de personnes sont combinés aux fins de la négociation de contrats à terme, d'options sur contrats à terme, de contrats de change160 ou de swaps 160, ou d'investir dans un autre pool de produits de base. En général, l'inscription est requise à moins que l'OPC ne soit admissible à l'une des exemptions d'inscription énoncées dans les Règles 4.5 ou 4.13 de la CFTC. Exemples d'entités ou d'individus qui peuvent être exemptés: Ceux qui sont autrement réglementés, comme une banque, une compagnie d'assurances ou une société d'investissement enregistrée (en ce qui concerne les sociétés d'investissement enregistrées, ne comprennent que les CPO de RIC qui ne commettent pas plus de Une partie deminimus de leurs actifs à des opérations de négoce de matières premières qui ne relèvent pas de la définition de la couverture de bonne foi et ne se commercialisent pas en tant que pool de marchandises ou autre investissement de matières premières.) Les personnes qui exploitent un ou plusieurs petits groupements qui ont reçu Moins de 400 000 en capital total et qui ne comptent pas plus de 15 participants dans un même bassin, ou ceux qui exploitent un seul bassin à tout moment qui ne font pas de publicité ou ne reçoivent aucun type de rémunération. Pour plus de détails sur les exemptions disponibles, veuillez vous référer à ce résumé. Cliquez ici pour accéder à la partie 4 du Règlement de la CFTC, y compris les règles 4.5 et 4.13 et d'autres règles particulièrement pertinentes pour les CPO. Vous pouvez accéder à des directives spécifiques concernant l'application des règles 4.5 (voir également les corrections à la règle 4.5) 160 et 4.13. Si un CPO est admissible à une exemption d'inscription, l'exploitant de la piscine doit déposer électroniquement un avis d'exemption de l'enregistrement CPO par le biais du système de dépôt électronique d'exemptions de NFA. Tous les CPO enregistrés doivent être membres de NFA afin de mener des contrats à terme ou des échanges avec le public. Un CPO est tenu de déposer les documents suivants: Un formulaire en ligne 7-R (comprend les sections d'adhésion à NFA) Frais de demande non remboursables de 200,00 Dons d'adhésion à l'OPC du questionnaire annuel de160750.00160160160160160160160160160160160160 Un CPO est tenu de déposer des demandes pour ses principaux et associés Personnes Un formulaire en ligne rempli 8-R Exigences de compétence en cartes d'empreintes digitales Une taxe de demande principale non remboursable de 85,00 Une personne non remboursable Frais de demande de personne associée de16085.00160 En outre, tous les CPO enregistrés engagés dans des activités de commerce de détail hors bourse sont tenus de: Une société de forex en remplissant en ligne Formulaire 7-R Avoir au moins un principal qui est également une personne approuvée Forex Associé Soumettre le paiement de CPO Forex Firm adhésion cotisations de 2.500 (ou supplément de 1.750 si le demandeur est déjà un membre NFA) Les OPC engagés dans des opérations de swap sont tenus de: Faire une demande pour devenir une société d'échange en remplissant le formulaire en ligne 7-R Avoir au moins un capital qui est également une personne approuvée swap associé Une taxe de demande n'est pas requise si la personne est actuellement inscrit à la CFTC À quelque titre que ce soit ou est inscrit à titre de mandant d'un inscrit en CFTC160. En outre, un seul droit de demande est exigé si le particulier dépose une demande en tant que personne associée et principal.160160160160160160 Cliquez ici si vous ne l'avez pas déjà Au système d'inscription en ligne. Liens rapides Informations en vedette NFA publie plusieurs guides pour aider les CPO à respecter leurs exigences réglementaires. Visitez la bibliothèque de publication NFAs pour une liste complète. Messages spéciaux Les CPO sont tenus de déposer leurs documents d'information auprès de NFA par voie électronique en utilisant le système DDoc de NFA. Cliquez ici pour plus d'informations.
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